(资料图片)
2月14日晚，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（简称“九鼎投资”）与同创九鼎投资管理集团股份有限公司（简称“九鼎集团”）同时发布公告，称公司实控人吴刚，收到证监会出具的《市场禁入决定书》以及《行政处罚决定书》（以上统称“《决定书》”）。
因其作为九泰基金管理有限公司（简称“九泰基金”）实际控制人、九泰基金董事，违法干预基金经营活动，证监会决定对吴刚采取5年市场禁入措施，同时，责令其改正，并处以100万元的罚款。
除实控人外，证监会还责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元罚款。
据了解，吴刚违法干预基金经营一事还要追溯至六年前。2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称，“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过3000万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率(复利)不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。
吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3970694股。截至中国证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。
据了解，此前买入“三维丝”的九泰基金成立于2014年7月，是九鼎投资的联营公司，九鼎投资子公司昆吾九鼎持有九泰基金的股份比例为26%，九州证券也是股东。
而吴刚担任实控人的九鼎投资于2014年4月29日在新三板挂牌，是第一家在新三板挂牌PE公司。2015年，九鼎投资还曾以931.5亿元市值，位列《2015胡润百富榜》新三板公司市值排行榜首。在公司发展正盛之时，吴刚本人也以180亿元净资产，成为《2015胡润百富榜》中新三板首富。不过近年来，公司股价呈震荡下行之势，截至2月15日收盘，九鼎投资报15.98元/股，总市值已不足70亿元。
据悉，房地产开发起家的九鼎投资现主要从事私募股权投资管理和房地产业务，业绩上，2019年后，公司业绩出现大幅下滑，2020和2021年分别实现利润0.87亿元、0.62亿元，而2019年其利润达7.92亿元。
此前九鼎投资公布业绩预告显示，预计2022年度实现归属于上市公司股东的净利润1.66亿元至1.98亿元，与上年同期相比，将增加约1.04亿元至1.36亿元，同比将增长167%至219%。
